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合肥在线   2017-11-25 15:42:39   稿源: 合肥在线-合肥日报

  29家评级上升,29家评级下降,37家实现保级

  中国证监会官方网站昨日公布了“2017年证券公司分类评价结果”。上证报记者从权威渠道获悉,这是证监会修订实施《证券公司分类监管规定》(下称《规定》)之后,适用新规则评价出的首份券商分类结果。

  新规下,40家券商获评A类,其中11家获评AA级,中信证券海通证券广发证券华泰证券等4家因处罚而在2016年被降为BBB级的公司今年重归AA级梯队,而因评价期内业务违规被立案、被处罚的西南证券、信达证券等公司则出现了多达6档、5档的评级下降。

  40家券商获评A类

  4公司重归AA级梯队

  公开信息显示,今年全行业共有129家证券公司参与证券公司分类评价,其中32家公司按规定与其母公司合并评价,因此最终参评券商为97家。

  记者统计分析97家券商的评价结果及相比去年的升降情况发现,按照修订后《规定》评价出的分类结果呈现出如下三个特点:

  一是分类评价新规下,部分大型、综合风险管理能力强的券商重归AA级梯队;二是评价规则调整后,不同公司的分类结果出现分化,评级上升与下降的公司数量相当;三是严监管的态势持续,少数因违规被罚的公司评级大幅下降。

  统计显示,今年共有40家证券公司获评A类,其中11家获评AA级,其余获评A级。获评AA级的券商分别为:广发证券国泰君安海通证券、华融证券、华泰证券、申万宏源、银河证券、招商证券中金公司、中信建投、中信证券

  2016年证券公司分类评价的95家参评券商中,有36家获评A类,其中8家获评AA级,28家获评A级。“有过就有罚、有罚就有降级”的监管要求下,去年中信证券、海通证券、国信证券、广发证券、华泰证券、兴业证券6家公司由2015年的AA级降为BBB级,方正证券由A级降为C级。

  适用新规后,中信证券、海通证券、广发证券、华泰证券4家公司重归AA级梯队。

  另外,有48家券商获评B类,9家券商获评C类。D类、E类公司空缺。

  C类C级券商中,除2016年被降级为C级的方正证券,还包括因业务违规被从之前的A级连降6档至C级的西南证券;获评CC级的信达证券、新时代证券与去年相比评价分别下降了5档、4档;中投证券评级也下降4档,从前一年的A级直落为CCC级。

  分类规则调整

  券商评级体验冰火两重天

  7月初,证监会发布实施了经修订后的《证券公司分类监管规定》(下称《规定》),对原有规则作出了五方面调整,包括:

  维持分类监管制度总体框架不变,优化部分评价指标;完善合规状况评价指标体系,完善日常监管措施及针对立案调查、风险事件的扣分规则;强化风险管理能力评价指标体系,更新风险管理评价内容,提高净资本加分门槛;优化原有市场竞争力指标,剔除部分偏离主业、过度投机的业务因素影响,增加反映公司综合实力、跨境服务能力等因素的指标;逐步提升风险管控能力在分类评价中的比重。

  业内人士分析,大型券商在公司治理、合规风险方面往往做得更早也做得更好,新《规定》明显加大了对券商综合风险管理能力的考察,因此这些公司在评分方面也会具有一定优势。而证券公司因为业务违规被处罚、被立案的情况,也会更加立竿见影地体现在当年的分类评价结果当中。

  由于分类评价新规对原有评价指标作出调整,不同公司的评价结果也出现了结构性分化。上证报统计显示,以今年的分类评价结果与去年相比,97家券商中有29家评级上升,29家评级下降,37家券商实现保级。

  “升级”券商中,民生证券升幅最大,从此前的CC级连升5级至A级,海际证券也连升3级至BBB级。“降级”券商中,西南证券、信达证券降幅最大,分别从2016年的A级降低6级、5级至C级和CC级,恒泰证券、新时代证券、中投证券也都有4级的降幅。“保级”券商中,有35家的评级在BBB级(含)以上。

  新成立的华菁证券、申港证券首次参与分类评价,分别获评B级和BBB级。

  《规定》明确,证券公司分类结果不是对证券公司资信状况及等级的评价,而是证券监管部门根据审慎监管的需要,对证券公司进行的综合性评价,主要体现的是证券公司合规管理和风险控制的整体状况。证监会将根据证券公司分类结果,对不同类别的证券商在行政许可、监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面进行区别对待。

  在现行分类体系下,证券公司被分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别。A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司,D、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围,及被依法采取风险处置措施的公司。

  2017年各证券公司分类结果如下(按公司名称拼音顺序排序):

序号公司名称2017年级别序号公司名称2017年级别序号公司名称2017年级别
1爱建证券CC34国泰君安AA66申港证券BBB
2安信证券A35国信证券A67申万宏源AA
3北京高华A36国元证券A68世纪证券BB
4渤海证券A37海际证券BBB69首创证券B
5财达证券BBB38海通证券AA70太平洋A
6财富证券BB39恒泰证券CCC71天风证券A
7财通证券A40红塔证券A72万和证券BB
8长城国瑞BB41宏信证券CCC73万联证券BBB
9长城证券BBB42华安证券A74网信证券B
10长江证券A43华宝证券BBB75五矿证券BB
11川财证券B44华创证券BB76西部证券BBB
12大通证券BBB45华福证券A77西南证券C
13大同证券BB46华金证券CCC78湘财证券BBB
14德邦证券BB47华菁证券B79新时代CC
15第一创业BBB48华林证券A80信达证券CC
16东北证券BBB49华龙证券BBB81兴业证券BBB
17东方财富BBB50华融证券AA82银河证券AA
18东方证券A51华泰证券AA83银泰证券BBB
19东海证券A52华西证券A84英大证券BBB
20东莞证券A53华鑫证券BBB85招商证券AA
21东吴证券A54华信证券BB86浙商证券A
22东兴证券BBB55江海证券BBB87中航证券BB
23方正证券C56金元证券BBB88中金公司AA
24光大证券A57九州证券B89中山证券BBB
25广发证券AA58开源证券BB90中泰证券A
26广州证券A59联储证券BBB91中天证券BBB
27国都证券BBB60联讯证券B92中投证券CCC
28国海证券B61民生证券A93中信建投AA
29国金证券A62南京证券A94中信证券AA
30国开证券A63平安证券A95中银国际A
31国联证券BBB64瑞银证券BBB96中邮证券BBB
32国融证券BB65山西证券B97中原证券A
33国盛证券BBB
  编辑: 尹茹 返回合肥在线首页
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